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肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項目管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為進一步深化科技體制機制改革和科技領(lǐng)域“放管服”改革，規(guī)范肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項目（以下簡稱指導(dǎo)類項目）管理，強化行業(yè)科技資源和科技研發(fā)活動統(tǒng)籌，鼓勵全社會自主創(chuàng)新，促進科學(xué)技術(shù)事業(yè)發(fā)展，結(jié)合省市科技計劃項目管理的有關(guān)規(guī)定和工作實際，制定本辦法。
第二條 指導(dǎo)類項目是指以科技政策為引導(dǎo)，項目經(jīng)費全部由項目單位自行籌措，參照肇慶市科技計劃項目管理，并在一定時間內(nèi)開展的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化及相關(guān)活動。按照“部門推薦、入庫管理、擇優(yōu)出庫、事后認定”的方式進行組織實施。
第三條 指導(dǎo)類項目按照行業(yè)分類將項目專題分為農(nóng)業(yè)、工業(yè)、教育、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)保、社會發(fā)展等專題，肇慶市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱市科技局）可根據(jù)肇慶市科技工作重點和相關(guān)要求，對項目專題及專題具體方向進行確定和調(diào)整。
第四條 本辦法適用于指導(dǎo)類項目的入庫、推薦、實施、出庫、認定、終止和監(jiān)管等各環(huán)節(jié)的組織管理工作。
第二章 職責(zé)分工
第五條 指導(dǎo)類項目的組織管理主體包括：市科技局、縣級科技主管部門、市縣兩級行業(yè)主管部門。指導(dǎo)類項目的實施主體包括：項目牽頭單位、項目合作單位、項目負責(zé)人、項目組成員。
第六條 市科技局負責(zé)發(fā)布年度項目入庫申報通知，組織項目的申報、審核、評審、入庫、變更、出庫、認定、終止等管理以及監(jiān)督檢查?？筛鶕?jù)需要委托第三方機構(gòu)承擔指導(dǎo)類項目的審核、評審、終止等事務(wù)性工作。
第七條 縣級科技主管部門負責(zé)本地區(qū)指導(dǎo)類項目的組織申報、審核、推薦等管理，協(xié)助對在庫項目進行管理和監(jiān)督檢查；受市科技局委托開展項目相關(guān)工作。
第八條 市縣兩級行業(yè)主管部門主要職責(zé)：負責(zé)本地區(qū)本行業(yè)指導(dǎo)類項目的組織申報、審核、入庫推薦等管理以及監(jiān)督檢查。行業(yè)主管部門包括：農(nóng)業(yè)農(nóng)村、教育、公安、醫(yī)療衛(wèi)生、生態(tài)環(huán)境、民政、林業(yè)等政府行政部門。
第九條 實施主體負責(zé)按要求完成項目入庫申報，建立健全單位內(nèi)部項目管理制度并做好項目的自主組織實施，及時報告實施過程中出現(xiàn)的重大事項，完成項目出庫、終止等工作，按要求完成科技統(tǒng)計工作，接受相關(guān)部門的審計和監(jiān)督。
第三章 入庫和在庫培育
第十條 指導(dǎo)類項目采取推薦入庫、在庫培育、出庫認定的管理方式。
第十一條 入庫流程依照以下流程辦理：
?。ㄒ唬┦锌萍季职l(fā)布年度入庫申報指南，明確申報入庫的條件、時間、方式等要求，并通過市科技局門戶網(wǎng)站向社會發(fā)布；
?。ǘ╉椖控撠?zé)人登錄肇慶市科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺，在線填報《肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項目申請書》，并上傳有效的支撐依據(jù)等附件資料，提出項目入庫申請；
（三）項目牽頭單位通過內(nèi)部科學(xué)決策和內(nèi)部公示后，確定入庫推薦名單，出具推薦函，經(jīng)市縣兩級行業(yè)主管部門加注同意立項意見并報送市科技局。其中，大專院校以及未有明確行業(yè)主管部門的市直科研機構(gòu)的推薦函，直接報送市科技局；
?。ㄋ模┦锌萍季謱椖繝款^單位進行誠信審查，通過后在市科技局門戶網(wǎng)站公示5個工作日，公示無異議后，下達項目入庫通知。
第十二條 項目牽頭單位應(yīng)按照本辦法第三條的行業(yè)分類組織項目負責(zé)人進行項目申請，開展內(nèi)部科學(xué)決策，并按照第十一條入庫流程進行推薦。對于項目負責(zé)人提出的不屬于項目牽頭單位所屬行業(yè)分類的項目申請，項目牽頭單位應(yīng)組織相關(guān)行業(yè)專家評審后方可推薦。評審專家選取應(yīng)符合以下要求：
（一）評審專家組原則上由不少于3人以上單數(shù)的專家組成，應(yīng)至少有1名具有高級及以上職稱。評審專家所從事技術(shù)領(lǐng)域與評審項目領(lǐng)域應(yīng)當具有一致性，且在本領(lǐng)域內(nèi)具有較為豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗；
?。ǘ┥婕皩W(xué)科交叉研究的項目，評審專家應(yīng)當包括所涉及各學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域；
（三）與項目負責(zé)人、項目組成員存在直接利益關(guān)系，項目牽頭單位不得將其選為評審專家。
第十三條 項目牽頭單位類型包括企業(yè)、科研機構(gòu)、學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等。屬于與肇慶市各級政府協(xié)議共建的上述類型單位在肇慶設(shè)立的分支機構(gòu)，項目內(nèi)容應(yīng)主要在肇慶市內(nèi)實施。項目牽頭單位對推薦入庫項目所涉及的申報資料的真實性負責(zé)。項目入庫申請資料、內(nèi)部決策以及公示等資料，由項目牽頭單位存檔備查。
第十四條 申報入庫的項目必須具備科學(xué)性、先進性、創(chuàng)新性和實用性，應(yīng)滿足以下基本條件：
?。ㄒ唬┭芯績?nèi)容原則上應(yīng)達到市內(nèi)首創(chuàng)及以上水平；
（二）應(yīng)具備完成項目所需的實驗場所和基礎(chǔ)條件；
?。ㄈ?yīng)有明確的出庫指標，完成發(fā)表相關(guān)研究論文、獲得知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)（包含：著作權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等）、獲準藥物臨床試驗、取得醫(yī)療器械注冊證等至少1項成果；
?。ㄋ模?yīng)提供科技查新報告和可行性報告。
屬于產(chǎn)品（服務(wù)）常規(guī)性升級，對某項科研成果的直接應(yīng)用（如直接采用公開的新工藝、材料、裝置、產(chǎn)品、服務(wù)或知識等），商品化后提供的技術(shù)支持活動，對現(xiàn)存產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)、材料或工藝流程進行的重復(fù)或簡單改變，常規(guī)的質(zhì)量控制、測試分析、維修維護等的項目，項目牽頭單位不得推薦入庫。
第十五條 申報入庫項目如涉及科研倫理與科技安全（如生命科學(xué)、生物安全、信息安全等）相關(guān)問題，申請人在項目申請及實施過程中須嚴格遵守《中華人民共和國生物安全法》等國家法律法規(guī)、規(guī)范標準以及《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于加強科技倫理治理的實施方案的通知》的相關(guān)要求。
第十六條 項目牽頭單位應(yīng)嚴格把控申報入庫項目的形式審查，有下列情況之一者，不予推薦入庫:
（一）項目合作單位、項目負責(zé)人有違反科研誠信管理要求有關(guān)情形的；
?。ǘ﹪?、省、市科技計劃已立項項目，指導(dǎo)類項目已立項項目；
?。ㄈ┮延?項在研指導(dǎo)類項目的負責(zé)人，不得以項目負責(zé)人身份申報新的指導(dǎo)類項目；
?。ㄋ模╉椖繝款^單位沒有自籌經(jīng)費投入。
第十七條 嚴格管理項目在庫培育期限。醫(yī)療衛(wèi)生專題在庫培育期限一般為3年（最長期限不得超過4年），其他專題在庫培育期限為2年。根據(jù)入庫申報通知發(fā)布時間確定培養(yǎng)期，上半年發(fā)布通知，培養(yǎng)期從入庫申報通知發(fā)布當年7月1日起算；下半年發(fā)布通知，培養(yǎng)期從入庫申報通知發(fā)布后次年1月1日起算。
第十八條 指導(dǎo)類項目以自我管理為主，市科技局和縣級科技管理部門原則上不組織開展過程檢查。
第十九條 在庫培育期間，項目名稱、項目牽頭單位、項目負責(zé)人、項目期限、項目指標、項目經(jīng)費總額不予變更。項目合作單位、項目組成員、技術(shù)路線、項目經(jīng)費預(yù)算可在項目實施期內(nèi)，經(jīng)項目牽頭單位內(nèi)部決策自行變更。項目變更資料由項目牽頭單位自行保存，并作為項目出庫資料。
第二十條 項目牽頭單位應(yīng)建立完善的項目自籌經(jīng)費管理制度，并依據(jù)項目實施情況建立項目經(jīng)費輔助賬，做好項目經(jīng)費投入的歸集。
第二十一條 項目牽頭單位、項目合作單位、項目負責(zé)人、項目組成員應(yīng)嚴格遵守科研誠信要求，履行勤勉責(zé)任義務(wù)，遵守法律法規(guī)和公司章程，加強資金、人員、儀器設(shè)備等創(chuàng)新資源統(tǒng)籌投入，保障項目順利實施。
第四章 出庫和認定
第二十二條 市科技局原則上每年集中組織1次指導(dǎo)類項目出庫工作，發(fā)布出庫申請通知，明確出庫要求。項目入庫滿1年且已完成項目申請書內(nèi)容的，可申請出庫。項目出庫方式包括審核出庫和評審出庫。
第二十三條 審核出庫是指在庫培育期限內(nèi)，完成1項（含）以上與項目研究相關(guān)成果的，包括：項目負責(zé)人作為論文第一作者或通訊作者發(fā)表SCI、EI或ISTP高水平論文，項目負責(zé)人作為專利第一或第二發(fā)明人獲得發(fā)明專利（含PCT專利）授權(quán)，項目成果獲準藥物臨床試驗、取得醫(yī)療器械注冊證等，可由項目負責(zé)人提出出庫申請，項目牽頭單位審核通過后直接予以出庫。
第二十四條 未達到審核出庫條件的項目，均采取評審出庫。評審出庫是指項目牽頭單位組織技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜遥浴墩貞c市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項目申請書》為依據(jù)，就項目技術(shù)指標、項目實施、成果形式等完成情況進行評審。指導(dǎo)類項目資金為自籌，不需進行財務(wù)評審。對于完成項目內(nèi)容、達到項目計劃目標的，評審結(jié)果為通過，否則為不通過。指導(dǎo)類項目的出庫評審采取一次性評審，評審不通過的項目，不得反復(fù)評審。
第二十五條 項目牽頭單位就達到出庫條件的項目提出出庫評審方案，包括評審方式、評審專家名單、評審時間地點安排等。經(jīng)縣級科技主管部門審定同意后實施。市直單位直接報送市科技局審定。
第二十六條 牽頭單位選取出庫評審專家時應(yīng)當遵循科學(xué)性、公正性、專業(yè)性、組成合理性以及回避的原則。評審專家的確定參照本辦法第十二條。
第二十七條 出庫結(jié)果實行報送制度。項目牽頭單位將審核出庫和評審出庫的結(jié)果在單位內(nèi)部公示5個工作日后，報縣級科技主管部門審核后報送市科技局。市直單位直接報送市科技局。
第二十八條 市科技局對通過審核出庫和評審出庫的項目，在市科技局門戶網(wǎng)站公示5個工作日。公示無異議后，由市科技局認定為肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項目，并下達認定通知。
第二十九條 項目出庫資料的原件由項目牽頭單位存檔。
第三十條 項目實施期內(nèi)，項目負責(zé)人可主動申請項目終止，經(jīng)市科技局同意后予以終止。出庫評審不通過和不能按時完成出庫的，項目自動終止。市科技局在市科技局門戶網(wǎng)站對項目終止情況公示5個工作日，公示無異議后，市科技局下達項目終止通知。對無正當理由不能按時完成出庫，造成項目自動終止的，項目牽頭單位可以限制項目負責(zé)人2年內(nèi)不得申報指導(dǎo)類項目入庫。
第三十一條 在庫指導(dǎo)類項目如被發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)和違背科研誠信等情況，由市科技局予以強制終止。對強制終止項目，由市科技局按照國家、省、市科研誠信管理的有關(guān)規(guī)定對項目實施主體給予處理。
第三十二條 符合以下條件的產(chǎn)學(xué)研合作項目，可以直接審核認定為肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項目：
?。ㄒ唬┊a(chǎn)學(xué)研合作項目包括企業(yè)面向高校及科研院所開展的合作項目，也包括企業(yè)與從事研發(fā)相關(guān)的科技型企業(yè)的合作項目；
（二）產(chǎn)學(xué)研合作項目按規(guī)定完成技術(shù)合同認定登記，其中：項目牽頭單位為技術(shù)合同“賣方”，項目合作單位為技術(shù)合同“買方”；
?。ㄈ┊a(chǎn)學(xué)研合作項目經(jīng)技術(shù)合同登記機構(gòu)認定為“委托開發(fā)技術(shù)合同”或“合作開發(fā)技術(shù)合同”，且單個項目技術(shù)交易額達 100萬元及以上。
“賣方”單位牽頭組織實施技術(shù)研發(fā)項目的第一責(zé)任人為項目負責(zé)人。單個項目合同存在多個“賣方”單位的，由“賣方”單位協(xié)商確定唯一的項目牽頭單位，其他“賣方”單位可認定為項目合作單位。
第三十三條 擬申請直接審核認定為肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項目的，依照以下流程辦理：
（一）市科技局發(fā)布申報指南后，項目申報人登錄肇慶市科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺，在線填報《肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項目申請書》，并上傳有效的支撐依據(jù)等附件資料，提出項目認定申請；
（二）經(jīng)項目牽頭單位審批同意報縣級科技主管部門審核，縣級科技主管部門將通過審核的項目推薦到市科技局（市直單位項目由項目牽頭單位審核后直接推薦到市科技局）；
?。ㄈ┦锌萍季謱ν扑]項目進行審核，對項目牽頭單位進行誠信審查，通過后在市科技局門戶網(wǎng)站公示5個工作日，公示無異議后，由市科技局認定為肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項目，并下達認定通知。
第五章 附 則
第三十四條 本辦法由肇慶市科學(xué)技術(shù)局負責(zé)解釋，自2024年12月9日起實施，試行期1年。原《肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項目管理工作規(guī)程》（肇科〔2022〕34號）廢止。
第三十五條 本辦法實施之前立項且尚未驗收、終止的指導(dǎo)類項目，按本工作辦法執(zhí)行。
