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廣東省省級科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法
第一章 總則
第一條 為貫徹落實(shí)中共廣東省委 廣東省人民政府印發(fā)《廣東省機(jī)構(gòu)改革方案》（粵發(fā)〔2024〕2號）的要求，強(qiáng)化省科學(xué)技術(shù)廳省級財(cái)政科技計(jì)劃統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理、科研項(xiàng)目資金協(xié)調(diào)評估監(jiān)督的職責(zé)，進(jìn)一步規(guī)范省級科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收（以下簡稱項(xiàng)目驗(yàn)收）管理，依據(jù)國家和我省相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合我省科技創(chuàng)新治理實(shí)際，制定本辦法。
第二條 凡經(jīng)廣東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）立項(xiàng)，并簽訂省級科技計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)書或合同書（以下簡稱任務(wù)書）的科技計(jì)劃項(xiàng)目均應(yīng)列入本辦法管理范疇。
第三條 項(xiàng)目驗(yàn)收是按照任務(wù)書目標(biāo)要求，對項(xiàng)目任務(wù)完成情況和成果產(chǎn)出情況等方面進(jìn)行的一次性綜合績效評價(jià)。
第四條 項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)遵循“對口管理、分工負(fù)責(zé)，科學(xué)評價(jià)、對標(biāo)考核，便捷減負(fù)、簡約高效”的原則。
第二章 管理職責(zé)
第五條 項(xiàng)目驗(yàn)收管理依據(jù)省科技廳確定的省級科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作分工要求，各負(fù)其責(zé)、各司其職。
（一）省科技廳負(fù)責(zé)制訂驗(yàn)收制度、通報(bào)驗(yàn)收進(jìn)展、組織驗(yàn)收復(fù)核、審核終止項(xiàng)目、抽查驗(yàn)收工作、安排項(xiàng)目驗(yàn)收工作經(jīng)費(fèi)，并按有關(guān)規(guī)定落實(shí)財(cái)政經(jīng)費(fèi)收繳工作。
?。ǘ╉?xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡稱專業(yè)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)承接項(xiàng)目驗(yàn)收的具體實(shí)施工作，包括計(jì)劃安排、提醒督辦、材料審核、組織評審、驗(yàn)收歸檔等工作，跟蹤項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)，定期匯總驗(yàn)收情況，凝練項(xiàng)目技術(shù)成果。驗(yàn)收過程中遇到重大事項(xiàng)，第一時(shí)間向省科技廳報(bào)告。
?。ㄈ└鞯丶壱陨鲜锌萍贾鞴懿块T、高校、科研機(jī)構(gòu)以及其他具有項(xiàng)目推薦權(quán)的單位（以下簡稱項(xiàng)目主管部門）負(fù)責(zé)配合做好項(xiàng)目驗(yàn)收支撐、檢查督促和信息反饋等工作。
第六條 項(xiàng)目承擔(dān)（參與）單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員負(fù)責(zé)按照任務(wù)書要求開展科研工作，充分履行勤勉盡責(zé)和誠信義務(wù)，規(guī)范使用科研經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目組織實(shí)施和資金使用的責(zé)任主體，應(yīng)牽頭做好項(xiàng)目驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，對報(bào)送材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并及時(shí)提出驗(yàn)收申請。
第三章 驗(yàn)收申請
第七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在任務(wù)書執(zhí)行期結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)，在廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺（以下簡稱陽光政務(wù)平臺）提出驗(yàn)收申請。項(xiàng)目承擔(dān)單位在任務(wù)書執(zhí)行期內(nèi)，已完成目標(biāo)任務(wù)或因市場環(huán)境變化等不可抗力導(dǎo)致無法或已無必要開展項(xiàng)目實(shí)施的，可直接提出驗(yàn)收（或終止）申請。
不可抗力是不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。不可抗力主要包括以下幾種情形：重大自然災(zāi)害，如嚴(yán)重地震、海嘯等造成研究條件、研究設(shè)施、階段性研究成果嚴(yán)重破壞且較長時(shí)間難以恢復(fù)，及其他重大社會疫情，致使研究工作在項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)較長時(shí)間無法進(jìn)行，或是因重大自然災(zāi)害、重大社會疫情等造成項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)重大人員傷亡嚴(yán)重影響研究工作進(jìn)行的情形；政府行為，如征收、征用、行業(yè)禁令等情形；社會異常事件，如戰(zhàn)爭、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)等情形。因任務(wù)書核心技術(shù)指標(biāo)已由他人公開導(dǎo)致已無必要開展項(xiàng)目實(shí)施的情形，或是正常市場風(fēng)險(xiǎn)如市場供求關(guān)系變動(dòng)、價(jià)格波動(dòng)、競爭加劇、消費(fèi)者需求變化等情形，都屬于非不可抗力。
需要延期的項(xiàng)目應(yīng)在任務(wù)書執(zhí)行期結(jié)束前提出延期申請。已過執(zhí)行期項(xiàng)目不得申請延期。原則上項(xiàng)目延期不得超過2次，每次不超過1年，經(jīng)項(xiàng)目主管部門審核后生效。
第八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的驗(yàn)收申請材料包括：
?。ㄒ唬?yàn)收申請書；
?。ǘ╉?xiàng)目實(shí)施總結(jié)報(bào)告；
?。ㄈ┴?cái)政經(jīng)費(fèi)撥款100萬元以下的項(xiàng)目由項(xiàng)目承擔(dān)單位出具經(jīng)費(fèi)決算表并加蓋公章；
?。ㄋ模┴?cái)政經(jīng)費(fèi)撥款100萬元（含）以上的項(xiàng)目由項(xiàng)目承擔(dān)單位委托在省科技廳備案的第三方會計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告。審計(jì)范圍應(yīng)包括項(xiàng)目已撥付的財(cái)政經(jīng)費(fèi)與自籌資金，以及項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況。
?。ㄎ澹┏兄Z全額退還財(cái)政經(jīng)費(fèi)的，可不提供經(jīng)費(fèi)決算表或不進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，但須提供財(cái)政經(jīng)費(fèi)退回承諾函并加蓋公章；
?。┫嚓P(guān)成果（包括任務(wù)書要求的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)、項(xiàng)目成果等。對于有技術(shù)就緒度等級提升要求的項(xiàng)目，需提供經(jīng)省科技廳認(rèn)定的第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的技術(shù)就緒度等級報(bào)告）；
（七）恪守誠信承諾書；
（八）其他相關(guān)材料。
第九條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到驗(yàn)收申請后的15個(gè)工作日內(nèi)，對驗(yàn)收材料的完整性進(jìn)行審核，并反饋審核意見。驗(yàn)收申請正式受理后，一般應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)完成驗(yàn)收組織工作。
第十條 項(xiàng)目實(shí)施過程中存在以下問題的，經(jīng)省科技廳審核同意后，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)啟動(dòng)強(qiáng)制終止：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目承擔(dān)單位無正當(dāng)理由或特殊原因在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)，仍未提交驗(yàn)收申請；
?。ǘ╉?xiàng)目承擔(dān)單位因倒閉、破產(chǎn)、注銷、撤銷、吊銷或長期失聯(lián)等導(dǎo)致無法申請驗(yàn)收的；
?。ㄈ╉?xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)、嚴(yán)重科研不端或違反科技倫理的行為；
?。ㄋ模╉?xiàng)目發(fā)生重大變更，且未按要求報(bào)批變更手續(xù)；
（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位拒不配合項(xiàng)目驗(yàn)收、監(jiān)督檢查等工作，或在項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)重大問題或風(fēng)險(xiǎn)，不按規(guī)定整改或拒絕整改；
?。╉?xiàng)目承擔(dān)單位無正當(dāng)理由未按項(xiàng)目合同約定的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施項(xiàng)目且項(xiàng)目進(jìn)展嚴(yán)重滯后，經(jīng)催告后在規(guī)定期限內(nèi)仍遲延實(shí)施；
?。ㄆ撸┢渌`反項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重影響任務(wù)書履約的行為。
第十一條 實(shí)施強(qiáng)制終止的項(xiàng)目，由專業(yè)機(jī)構(gòu)在陽光政務(wù)平臺提交以下材料：
申請終止的原因，如調(diào)查取證材料、公示材料、承擔(dān)單位注銷（撤銷）材料，嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為、科研失信行為等的認(rèn)定材料，司法機(jī)關(guān)立案、判決材料等。
第四章 組織評價(jià)
第十二條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照隨機(jī)、回避、保密、輪換等原則在廣東省科技咨詢專家?guī)熘谐槿＜?，組建驗(yàn)收評價(jià)專家組，專家組組長由技術(shù)專家擔(dān)任。財(cái)政經(jīng)費(fèi)撥款100萬元以下的項(xiàng)目，如未經(jīng)在省科技廳備案的第三方會計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告，專家組應(yīng)至少包含1名財(cái)務(wù)專家；財(cái)政經(jīng)費(fèi)撥款100萬元（含）以上的項(xiàng)目可不再組織財(cái)務(wù)專家進(jìn)行現(xiàn)場核查。每位專家現(xiàn)場簽署驗(yàn)收承諾書。
第十三條 驗(yàn)收評價(jià)實(shí)行專家組負(fù)責(zé)制。專家組應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書和驗(yàn)收申請材料，必要時(shí)可對照申報(bào)書和申報(bào)指南，聚焦項(xiàng)目管理、資金管理、項(xiàng)目產(chǎn)出和標(biāo)志性成果，進(jìn)行綜合評價(jià)，出具驗(yàn)收意見。專家組專家應(yīng)對驗(yàn)收評價(jià)客觀公正、勤勉盡責(zé)。
第十四條 專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目財(cái)政經(jīng)費(fèi)實(shí)際撥款金額不同采取相應(yīng)的評價(jià)方式。100萬元以下項(xiàng)目可采取材料評價(jià)方式，專家組由3或5名專家組成；100萬元（含）到300萬元的項(xiàng)目采取集中會議或視頻會議評價(jià)方式，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場考察，專家組由5名或以上單數(shù)專家組成；300萬元（含）以上的項(xiàng)目采取現(xiàn)場會議評價(jià)方式，專家組由5名或以上單數(shù)專家組成。申請終止的項(xiàng)目可采取材料評價(jià)的方式，專家組由5名或以上單數(shù)專家組成。
專家組評價(jià)費(fèi)用由專業(yè)機(jī)構(gòu)在工作經(jīng)費(fèi)中列支。
第十五條 驗(yàn)收結(jié)論分為“通過”、“結(jié)題”、“終止”三類。
?。ㄒ唬┌雌诒Ｙ|(zhì)完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，經(jīng)費(fèi)使用合理合規(guī)，結(jié)論為“通過”。如僅完成任務(wù)書部分核心技術(shù)指標(biāo)，但該技術(shù)取得重大突破或產(chǎn)生重大代表性成果的，經(jīng)專家認(rèn)定后結(jié)論為“通過”；
?。ǘ┮虿豢煽沽?dǎo)致無法完成任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，但已按相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，經(jīng)費(fèi)使用合理合規(guī)，且不存在科研失信、違法違規(guī)行為的，結(jié)論為“結(jié)題”；
?。ㄈ┏ㄒ唬?、（二）以外的情形，結(jié)論為“終止”。
第十六條 驗(yàn)收結(jié)論將作為項(xiàng)目結(jié)余資金管理和誠信管理的關(guān)鍵依據(jù)；作為項(xiàng)目承擔(dān)單位對研發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行考核激勵(lì)和后續(xù)科研方向謀劃的參考；作為科研機(jī)構(gòu)評估、科技人才評價(jià)、科技獎(jiǎng)勵(lì)的參考；作為投融資機(jī)構(gòu)決策的參考。
第十七條 驗(yàn)收結(jié)論為“通過”的，且項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人均無科研失信記錄的，結(jié)余財(cái)政經(jīng)費(fèi)留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)籌用于科研活動(dòng)直接支出。
驗(yàn)收結(jié)論為“結(jié)題”的，原則上應(yīng)收繳結(jié)余財(cái)政經(jīng)費(fèi)，后續(xù)經(jīng)費(fèi)不予撥付。
驗(yàn)收結(jié)論為“終止”的，原則上應(yīng)收繳結(jié)余和違規(guī)使用的財(cái)政經(jīng)費(fèi)，后續(xù)經(jīng)費(fèi)不予撥付。相關(guān)單位或人員涉及科研誠信問題的，依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第十八條 專家驗(yàn)收意見應(yīng)包括驗(yàn)收結(jié)論、項(xiàng)目任務(wù)完成情況、成果產(chǎn)出情況、資金管理和支出情況，以及存在的問題和建議等。驗(yàn)收結(jié)論為“結(jié)題”或“終止”的，還應(yīng)包括對財(cái)政經(jīng)費(fèi)收繳、科研誠信管理等的處理意見。
第五章 公示及處理
第十九條 完成驗(yàn)收評價(jià)的項(xiàng)目應(yīng)在陽光政務(wù)平臺進(jìn)行公示（按規(guī)定不予公示的除外）。公示內(nèi)容包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號、承擔(dān)單位、驗(yàn)收結(jié)論、收繳財(cái)政經(jīng)費(fèi)及擬作出失信記錄情況等信息，公示期為10個(gè)工作日。
第二十條 項(xiàng)目承擔(dān)（參與）單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或團(tuán)隊(duì)成員對驗(yàn)收意見有異議的，應(yīng)在公示期內(nèi)或收到驗(yàn)收意見之日起10個(gè)工作日內(nèi)向省科技廳提出書面復(fù)核申請，單位申請應(yīng)加蓋公章，個(gè)人申請應(yīng)進(jìn)行簽名。省科技廳受理后，應(yīng)組織專家進(jìn)行論證復(fù)核，45個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)核決定，并通知申請單位或個(gè)人。
第二十一條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在無異議或異議處理完成后的15個(gè)工作日內(nèi)在陽光政務(wù)平臺上傳驗(yàn)收意見及異議處理意見。待項(xiàng)目承擔(dān)單位完善驗(yàn)收書后，專業(yè)機(jī)構(gòu)將已蓋章的驗(yàn)收書上傳至陽光政務(wù)平臺，并與其他驗(yàn)收材料匯總歸檔。
第二十二條 實(shí)行項(xiàng)目科技成果登記制度。項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論為“通過”的，項(xiàng)目承擔(dān)單位在提交驗(yàn)收書前應(yīng)在陽光政務(wù)平臺進(jìn)行科技成果登記申報(bào)。
第二十三條 對于擬記錄科研失信的單位或個(gè)人，省科技廳應(yīng)依次下發(fā)《行政處理決定事先告知書》、《行政處理決定書》。相關(guān)單位或個(gè)人如有異議的，可向省科技廳提出書面復(fù)核申請，單位應(yīng)加蓋公章，個(gè)人應(yīng)進(jìn)行簽名。省科技廳受理后，應(yīng)組織專家進(jìn)行論證復(fù)核，45個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)核決定，并通知申請單位或個(gè)人。
對于應(yīng)進(jìn)行科研失信記錄的單位或個(gè)人，省科技廳應(yīng)依據(jù)將相關(guān)處理決定書等材料進(jìn)行誠信管理。
第二十四條 公示期滿無異議后，對于涉及收繳財(cái)政經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目，由省科技廳按相關(guān)程序辦理財(cái)政經(jīng)費(fèi)收繳工作。
第六章 監(jiān)督管理
第二十五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位按相關(guān)制度規(guī)定，在陽光政務(wù)平臺上定期報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、資金使用和組織管理等情況，發(fā)生重大變更事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)告，經(jīng)省科技廳黨組審議并作出決策。專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)全面掌握項(xiàng)目進(jìn)展，防范項(xiàng)目實(shí)施過程中的重大風(fēng)險(xiǎn)。
第二十六條 拓寬民主監(jiān)督渠道，對于財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入巨大、技術(shù)成果意義重大的項(xiàng)目，可邀請?zhí)匮O(jiān)督員參與驗(yàn)收工作。
第二十七條 省科技廳應(yīng)開展驗(yàn)收工作專項(xiàng)抽查，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，加強(qiáng)與財(cái)政、審計(jì)等相關(guān)行業(yè)行政主管部門信息共享、聯(lián)動(dòng)管理，減少重復(fù)檢查，提高驗(yàn)收質(zhì)量。
因?qū)徲?jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、科技等部門在監(jiān)督檢查、隨機(jī)抽查、評估評價(jià)等發(fā)現(xiàn)已驗(yàn)收項(xiàng)目存在驗(yàn)收時(shí)未發(fā)現(xiàn)事實(shí)導(dǎo)致可能影響驗(yàn)收結(jié)論的，由省科技廳同專業(yè)機(jī)構(gòu)開展進(jìn)一步核實(shí)，并根據(jù)核實(shí)結(jié)果作出是否取消驗(yàn)收結(jié)論的處理意見。如需取消驗(yàn)收結(jié)論的，由專業(yè)機(jī)構(gòu)重新組建專家組開展驗(yàn)收評價(jià)工作。
第二十八條 項(xiàng)目驗(yàn)收“通過”，經(jīng)批準(zhǔn)結(jié)余財(cái)政經(jīng)費(fèi)留歸繼續(xù)使用的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮將其用于原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研需要，并加強(qiáng)結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度。結(jié)余資金使用情況作為項(xiàng)目驗(yàn)收情況信息應(yīng)主動(dòng)公開，接受監(jiān)督，并向項(xiàng)目主管部門報(bào)備。
第二十九條 項(xiàng)目承擔(dān)（參與）單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員要信守承諾，強(qiáng)化責(zé)任意識，勤勉盡責(zé)實(shí)施項(xiàng)目。發(fā)生違規(guī)違法行為的，要依規(guī)依法追究責(zé)任；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
第三十條 省科技廳機(jī)關(guān)及專業(yè)機(jī)構(gòu)工作人員要嚴(yán)格遵守 “十不準(zhǔn)”要求，強(qiáng)化紀(jì)律意識，自覺防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。各專業(yè)機(jī)構(gòu)在組織驗(yàn)收工作中，應(yīng)主動(dòng)提請項(xiàng)目承擔(dān)單位對驗(yàn)收工作人員作風(fēng)紀(jì)律情況進(jìn)行評價(jià)。
第七章 附則
第三十一條 “大專項(xiàng)+任務(wù)清單”、省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目、省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金自然科學(xué)基金及保密、應(yīng)急等類別的省級科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收工作，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 本辦法自2025年1月1日起發(fā)布施行，有效期5年。本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。2020年3月27日發(fā)布的《廣東省省級科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題工作規(guī)程（試行）》（粵科監(jiān)字〔2020〕77 號）和2014年11月21日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃項(xiàng)目終止結(jié)題工作規(guī)程（試行）》（粵科監(jiān)審字〔2014〕168號）同時(shí)廢止。
附件：1.廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收申請書
2.廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)報(bào)告
3.廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表
4.廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告
6.恪守誠信承諾書
7.廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收材料形式審查意見表
