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各有關(guān)單位：
為規(guī)范重點(diǎn)企業(yè)研究院資助管理，支持企業(yè)創(chuàng)建更高水平創(chuàng)新載體，提升重點(diǎn)企業(yè)及其研究院自主創(chuàng)新能力，我委制定了《深圳市重點(diǎn)企業(yè)研究院資助管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
深圳市科技創(chuàng)新委員會
2020年11月25日
深圳市重點(diǎn)企業(yè)研究院資助管理辦法
第一條 為了規(guī)范重點(diǎn)企業(yè)研究院資助管理，支持企業(yè)創(chuàng)建更高水平創(chuàng)新載體，提升重點(diǎn)企業(yè)及其研究院自主創(chuàng)新能力，根據(jù)國家和廣東省、市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱重點(diǎn)企業(yè)研究院，是依托本市具有較強(qiáng)科技研發(fā)能力的企業(yè)（以下簡稱“依托單位”）建設(shè)的，不獨(dú)立于依托單位的，不具有法人資格的科研載體。
本辦法所稱重點(diǎn)企業(yè)研究院開展的科研活動，包括基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、科技人才培養(yǎng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化等活動。
第三條 市科技行政主管部門根據(jù)本市科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際、年度科技研發(fā)資金預(yù)算等要求，合理布局重點(diǎn)企業(yè)研究院的領(lǐng)域和數(shù)量。
第四條 市科技行政主管部門每年在科技研發(fā)資金中安排經(jīng)費(fèi)，通過認(rèn)定資助、評估后獎勵補(bǔ)助支持建設(shè)重點(diǎn)企業(yè)研究院。資助和補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)使用應(yīng)當(dāng)按照本市科技研發(fā)資金管理辦法的規(guī)定，用于重點(diǎn)企業(yè)研究院研發(fā)活動。
鼓勵重點(diǎn)企業(yè)研究院申報國家級創(chuàng)新載體。
第五條 市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
?。ㄒ唬┚幹瓢l(fā)布認(rèn)定資助申請指南和評估后獎勵補(bǔ)助申請指南；
?。ǘ╅_展認(rèn)定資助、評估后獎勵補(bǔ)助工作；
?。ㄈ┻M(jìn)行認(rèn)定后評估和定期評價，具體評估和評價流程可以自行組織或者委托第三方機(jī)構(gòu)組織開展；
（四）指導(dǎo)依托單位建設(shè)和運(yùn)行管理。
第六條 依托單位應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)重點(diǎn)企業(yè)研究院的建設(shè)和運(yùn)行管理，制定建設(shè)方案，明確建設(shè)目標(biāo)、研發(fā)任務(wù)、組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制、申請重點(diǎn)企業(yè)研究院認(rèn)定資助等；
（二）配合市科技行政主管部門做好認(rèn)定、評估和監(jiān)督工作，對認(rèn)定、評估、監(jiān)督過程中相關(guān)材料的真實性和準(zhǔn)確性承擔(dān)主體責(zé)任；
?。ㄈχ攸c(diǎn)企業(yè)研究院實行相對獨(dú)立的人員、財務(wù)、資產(chǎn)管理和核算；督促其建立落實資助經(jīng)費(fèi)、科研誠信、科研倫理、科技安全等內(nèi)部管理制度；
（四）開展重點(diǎn)企業(yè)研究院年度考核，形成年度考核報告提交市科技行政主管部門；
?。ㄎ澹┲攸c(diǎn)企業(yè)研究院名稱、研究方向、院長、主要科研人員變更的，及時報告市科技行政主管部門。
第七條 依托單位應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
?。ㄒ唬┰谏钲谑谢蛘呱钌呛献鲄^(qū)依法注冊、具有法人資格的國家級高新技術(shù)企業(yè)或者上年度研發(fā)費(fèi)用超過5000萬元的企業(yè)；擁有至少一個已通過驗收的深圳市級（含）以上創(chuàng)新載體；
?。ǘ┙鼉赡昝磕曛鳡I業(yè)務(wù)收入超過5億元（但是生物醫(yī)藥領(lǐng)域的依托單位可以符合近兩年每年主營業(yè)務(wù)收入超過1億元的條件）；
?。ㄈ┙鼉赡昝磕昶髽I(yè)研發(fā)費(fèi)用占同期銷售收入總額比例不低于4%（但是生物醫(yī)藥領(lǐng)域的依托單位應(yīng)當(dāng)符合近兩年每年企業(yè)研發(fā)費(fèi)用占同期銷售收入總額比例不低于20%的條件），或者每年按照高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法經(jīng)專項審計的研發(fā)費(fèi)用超過4000萬元；
?。ㄈ┙暝谥攸c(diǎn)企業(yè)研究院申請領(lǐng)域獲得授權(quán)的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量不少于30件（但是集成電路設(shè)計、植物新品種研究、非軟件開發(fā)類的依托單位可以符合近三年在重點(diǎn)企業(yè)研究院申請領(lǐng)域獲得授權(quán)的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量不少于20件的條件，藥品研發(fā)的依托單位可以符合近三年在重點(diǎn)企業(yè)研究院申請領(lǐng)域獲得授權(quán)的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量不少于15件的條件），通過受讓、受贈、并購等非自主研發(fā)方式擁有的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量不得超過總量的30%；
?。ㄋ模┢赣玫闹攸c(diǎn)企業(yè)研究院院長應(yīng)當(dāng)具有高級職稱或者博士學(xué)位，在申請領(lǐng)域具有較高學(xué)術(shù)水平，年齡原則上不超過60周歲；聘用的專職研發(fā)人員不少于50人，其中具有中、高級職稱或者碩士、博士學(xué)位人數(shù)不低于總數(shù)的30％，具有高級職稱或者博士學(xué)位人數(shù)不少于10名。院長和專職研發(fā)人員均應(yīng)當(dāng)在重點(diǎn)企業(yè)研究院全職工作；
?。ㄎ澹┙o予重點(diǎn)企業(yè)研究院研發(fā)用房面積1000平方米以上；儀器設(shè)備及專用軟件的現(xiàn)值不低于2000萬元或者原值不低于4000萬元，但是軟件類的依托單位儀器設(shè)備及專用軟件現(xiàn)值可以不低于1500萬元或者原值不低于3000萬元；
?。┚邆淞己玫目蒲姓\信記錄，依托單位和重點(diǎn)企業(yè)研究院院長未被列入科研誠信異常名錄。
第八條 依托單位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立申請認(rèn)定重點(diǎn)企業(yè)研究院。
已認(rèn)定和被取消資格的重點(diǎn)企業(yè)研究院的依托單位，不得再申請。
第九條 依托單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請指南，在“深圳市科技研發(fā)資金管理系統(tǒng)”提交以下材料：
（一）申請書；
（二）建設(shè)方案；
?。ㄈｍ棇徲媹蟾妫?/span>
?。ㄋ模┲R產(chǎn)權(quán)合規(guī)性聲明、科研誠信承諾書；
?。ㄎ澹┥婕翱蒲袀惱砗涂萍及踩?，提供國家有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則要求的批準(zhǔn)或備案文件。
第十條 市科技行政主管部門按照以下程序立項：
（一）對受理的申請材料進(jìn)行形式審查；
?。ǘ┩ㄟ^審查的，組織專家評審；
?。ㄈ└鶕?jù)專家對依托單位按照本辦法第九條提交材料進(jìn)行評審的結(jié)果，確定開展現(xiàn)場核查名單；
?。ㄋ模┚C合專家評審、現(xiàn)場核查情況，擇優(yōu)確定擬認(rèn)定的名單及資助金額；
?。ㄎ澹┫蛏鐣緮M資助名單及金額，公示期為10日；
?。┕緹o異議的，定向發(fā)布資助計劃、撥付資助資金。
第十一條 市科技行政主管部門對經(jīng)認(rèn)定的重點(diǎn)企業(yè)研究院，按照依托單位上兩個年度平均投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)的25%予以資助，最高資助金額為1000萬元。
前款所指的研發(fā)經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)為企業(yè)實際投入重點(diǎn)企業(yè)研究院的自有資金，不得包括各級財政資助資金。
第十二條 依托單位應(yīng)當(dāng)自認(rèn)定后第二年起，連續(xù)五年將重點(diǎn)企業(yè)研究院上年度考核報告向市科技行政主管部門報送備案。重點(diǎn)企業(yè)研究院年度考核報告應(yīng)當(dāng)包含該研究院建設(shè)進(jìn)展、研究成果、成果轉(zhuǎn)化以及資金使用等內(nèi)容。
未按規(guī)定提交重點(diǎn)企業(yè)研究院年度考核報告的，不得申請評估后獎勵補(bǔ)助。
第十三條 市科技行政主管部門對已認(rèn)定的重點(diǎn)企業(yè)研究院開展兩次評估，間隔不少于兩年。
評估結(jié)果分為“優(yōu)秀、合格、不合格”三個等級。評估結(jié)果“優(yōu)秀”或者“合格”的，給予獎勵補(bǔ)助。
第十四條 評估結(jié)果為“優(yōu)秀”的，按照依托單位上兩個年度平均投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)的20%給予獎勵補(bǔ)助，最高獎勵補(bǔ)助為500萬元；
評估結(jié)果為“合格”的，按照依托單位上兩個年度平均投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)的10%給予獎勵補(bǔ)助，最高獎勵補(bǔ)助為300萬元；
評估結(jié)果為“不合格”的，取消重點(diǎn)企業(yè)研究院資格，不予獎勵補(bǔ)助。
前二款所指的研發(fā)經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)為依托單位實際投入重點(diǎn)企業(yè)研究院的自有資金，不得包括各級財政資助資金。
第十五條 依托單位應(yīng)當(dāng)按照重點(diǎn)企業(yè)研究院評估后獎勵補(bǔ)助指南申請評估后獎勵補(bǔ)助，逾期未提出申請的，視為放棄重點(diǎn)企業(yè)研究院資格。
市科技行政主管部門根據(jù)評估結(jié)果擬定獎勵補(bǔ)助名單并向社會公示，公示期為10日。公示無異議的，市科技行政主管部門按照市科技計劃項目和資金管理的相關(guān)程序撥付資金。
第十六條 市科技行政主管部門對兩次評估結(jié)果均為“優(yōu)秀”或者“合格”的重點(diǎn)企業(yè)研究院進(jìn)行定期評價。
第十七條 重點(diǎn)企業(yè)研究院自第二次評估結(jié)束后，每五年接受一次市科技行政主管部門自行組織的或者委托第三方機(jī)構(gòu)開展的評價。
依托單位應(yīng)當(dāng)配合市科技行政主管部門開展評價工作。拒不配合或者未通過評價的，取消重點(diǎn)企業(yè)研究院資格。評價工作具體規(guī)則由市科技行政主管部門另行制定。
第十八條 本辦法未盡事宜應(yīng)當(dāng)按照市科技計劃項目、資金、過程管理、驗收、誠信管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十九條 本辦法自2020年12月1日起施行，有效期五年。
