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各有關單位：
為進一步推進科研誠信建設，規(guī)范科研領域誠信管理，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《廣東省社會信用條例》《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》等有關規(guī)定，結合我市實際，我局擬定了《中山市科研誠信管理暫行辦法》（征求意見稿）?，F(xiàn)將征求意見稿發(fā)給你們，請研究并提出修改意見，于2021年9月1日下班前將書面意見反饋至我局聯(lián)系人粵政易，逾期未復視為無意見。
（聯(lián)系人：黃賢黎；聯(lián)系電話：88330620）
附件：
中山市科研誠信管理暫行辦法（征求意見稿）
第一章 總則
第一條 為進一步推進科研誠信建設，規(guī)范科研領域誠信管理，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《廣東省社會信用條例》《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》等有關規(guī)定，結合我市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中山市科學技術局（以下簡稱“市科技局”）負責組織實施的中山市科技發(fā)展專項資金和科學事業(yè)費項目及其他科技業(yè)務中各類責任主體的科研誠信管理。
在我市實施的中央和省級財政資金資助的科研項目，以及中央和省級有關部門委托我市執(zhí)行的科技項目，若無相關管理規(guī)定的，則按本辦法執(zhí)行。
第三條 科研誠信管理的對象是參與相關科研活動的責任主體，主要包括項目承擔單位及其法人代表、項目負責人、咨詢評審專家（以下簡稱“專家”）以及與科技業(yè)務相關的第三方專業(yè)服務機構（以下簡稱“第三方機構”）等。
第四條 科研誠信管理依據(jù)科技計劃、資質(zhì)認定等創(chuàng)新活動相關管理制度與政策法規(guī)，以及申報材料、合同或任務書、承諾書、評估評價、科技報告、審計報告、驗收結論、核查結果等實施全覆蓋、全過程管理。
第五條 科研誠信管理遵循客觀公正、獎懲并舉、激勵創(chuàng)新、寬容失敗、嚴守規(guī)矩、防止腐敗、統(tǒng)籌監(jiān)管和共享聯(lián)動的原則。
第二章 管理職責
第六條 市科技局牽頭建立健全科研誠信監(jiān)管體制，會同各鎮(zhèn)街科技行政管理部門及項目主管單位（以下簡稱“主管部門”）對信用異常情況進行核實，提出處理意見，對實施過程中的科研誠信履責情況進行跟蹤管理。
第七條 主管部門應加強對本轄區(qū)、本領域相關責任主體的科研誠信管理，對所轄各類責任主體科研誠信履責情況開展日常檢查，主動及時上報科研失信情況，與市科技局聯(lián)合開展失信行為核實調(diào)查。
第八條 項目承擔單位是科研誠信建設的第一責任主體，應將科研誠信工作納入常態(tài)化管理，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，對員工遵守科研誠信要求及責任追究作出規(guī)定或約定。項目負責人和參加人員應恪守科學道德準則，自覺遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求，按照項目任務書（合同、協(xié)議等）約定，完成項目任務。第三方機構應嚴格遵守行業(yè)規(guī)范，強化誠信管理，自覺接受監(jiān)督。
第三章 科研信用評價分類
第九條 實行科研信用分類評價制度，依據(jù)相關責任主體的信用表現(xiàn)進行評價，分信用良好、信用異常、一般失信、嚴重失信四個類別建立信用名單，進行記錄和管理。
信用良好：相關責任主體在參與科研活動中，遵守相關管理制度與政策法規(guī)、履行科研責任和義務，奉行科研行為準則、遵守科研道德規(guī)范，連續(xù)5年以上無任何科研失信記錄。
一般失信：相關責任主體在參與科研活動中，發(fā)生失信行為但未造成嚴重后果或惡劣影響。
嚴重失信：相關責任主體在參與科研活動中，發(fā)生失信行為且造成嚴重后果或惡劣影響。
第十條 項目承擔單位及其法人代表、項目負責人存在以下情形之一的，可認定為一般失信：
?。ㄒ唬┰陧椖可陥?、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，提供的材料及相關重要信息與實際情況不符，但未造成嚴重后果或者財政資金損失；
?。ǘ┪唇?jīng)市科技局審批同意，擅自對承擔的科研項目進行重大變更，或項目實際發(fā)生重大變更后不及時向市科技局報備，造成負面影響或者財政資金損失；
?。ㄈ╇[瞞、遷就、包庇、縱容或者參與本單位人員的違法違規(guī)活動；
?。ㄋ模┰陧椖繉嵤┻^程中被責令限期整改，無故未按期完成整改或者整改未達到要求后，未按規(guī)定辦理項目終止程序?qū)е马椖繌娭平K止，但未造成財政資金損失；
?。ㄎ澹┕室庖酝皇马椫貜蜕陥蠡蛘叨囝^申報同級財政資金，國家、省、市另有規(guī)定的除外；
?。┢渌楣?jié)較輕的違紀違規(guī)、違反項目合同書（任務書）或者科研誠信承諾書約定的情形。
第十一條 項目承擔單位及其法定代表人、項目負責人存在以下情形之一的，可認定為嚴重失信：
?。ㄒ唬┰陧椖可陥?、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，采取造假、串通、行賄、利益交換等行為，造成嚴重后果或者財政資金損失；
?。ǘ┏u、剽竊、侵占、篡改他人科研成果，編造科學技術成果，侵犯他人知識產(chǎn)權；
?。ㄈ┻`反科研資金管理規(guī)定，虛報、冒領、貪污、截留、擠占、挪用、套取財政科研資金；
?。ㄋ模┚懿慌浜线^程管理、監(jiān)督檢查、驗收和評估評價工作，對相關整改要求或者處理意見拒不整改，情節(jié)惡劣；
?。ㄎ澹┲鞴懿块T作出追回財政資金處理決定后，經(jīng)反復催促未按要求退還財政資金；
?。┏霈F(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范及科學技術活動保密相關規(guī)定等行為；
?。ㄆ撸┢渌楣?jié)較重的違紀違規(guī)、違反項目合同書（任務書）或者科研誠信承諾書約定的情形。
第十二條 專家存在以下情形之一的，可認定為一般失信：
?。ㄒ唬┻`反信用承諾或?qū)＜夜芾碇贫认嚓P規(guī)定，提交不實評審、論證、咨詢結論并導致不良后果；
?。ǘ┥米晕兴隧斕婊虼u，在評審過程中擅離職守，或者接受邀請后無正當理由不參加評審活動，且未及時告知相關部門累計3次及以上；
（三）其他未認真履行咨詢評審專家職責，不遵守咨詢評審評估規(guī)則，并造成一定負面影響的情形。
第十三條 專家存在以下情形之一的，可認定為嚴重失信：
?。ㄒ唬┎扇∨撟骷俚炔徽斒侄潍@取咨詢、評審、監(jiān)督檢查資格；
?。ǘ┻`反有關規(guī)定，對與項目承擔單位或相關主體之間存在利益關系，未主動聲明實行回避并導致不良后果；
?。ㄈ┙邮?ldquo;打招呼”、“走關系”等請托，引導、游說其他專家或者工作人員，影響咨詢、評審、監(jiān)督檢查過程和結果；
（四）索取、收受利益相關方財物或者其他不正當利益；
?。ㄎ澹┏鼍邍乐厥嵉淖稍?、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查意見；
?。┬孤蹲稍冊u審過程中需要保密的申請人、專家名單、專家意見、評審結論等相關信息；
?。ㄆ撸┏u、剽竊咨詢評審對象的科學技術成果；
?。ò耍┻`反國家科學技術活動保密相關規(guī)定；
?。ň牛┢渌凑J真履行咨詢評審專家職責，不遵守咨詢評審評估規(guī)則，并造成嚴重負面影響的情形。
第十四條 第三方機構及其工作人員存在以下情形之一的，可認定為一般失信：
?。ㄒ唬┻`反信用承諾或科技服務合同主要條款，不配合完成科技項目管理相關工作，導致提供科技服務質(zhì)量不合格；
?。ǘ┰陧椖可陥蟆⒃u審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，偽造、虛構、篡改材料及數(shù)據(jù)，但未造成嚴重后果或者財政資金損失；
?。ㄈ└鶕?jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級文件規(guī)定應當屬于一般失信行為的其他情形。
第十五條 第三方機構及其工作人員存在以下情形之一的，可認定為嚴重失信：
?。ㄒ唬┎扇∨撟骷俚炔徽斒侄潍@取科學技術活動相關業(yè)務；
（二）故意或因重大過失泄露國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私和其他需保密的信息；
（三）在項目申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，偽造、虛構、篡改材料及數(shù)據(jù)，造成嚴重后果或者財政資金損失；
?。ㄋ模┧魅?、收受利益相關方財務或者其他不正當利益，出具虛假或者嚴重失實結論；
（五）違反回避制度要求，對服務事項造成嚴重影響或者財政資金損失；
（六）其他未認真履行科技服務職責，并造成嚴重負面影響或者財政資金損失的情形；
（七）根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級文件規(guī)定應當屬于嚴重失信行為的其他情形。
第四章 獎懲機制
第十六條 建立完善科研誠信承諾和審核制度。責任主體在開展科研活動前應當簽署科研誠信承諾書，承諾書應當載明違反承諾的不良后果，作為事中、事后監(jiān)管的重要依據(jù)。
主管部門應當對申報科研項目及其他科技業(yè)務的責任主體開展科研誠信審核，將具備良好誠信狀況作為通過審核的必要條件。
第十七條 對信用良好的責任主體，可予以更多的項目管理自主權，在日常監(jiān)督管理中，合理降低抽查比例或頻次。在評優(yōu)評先中，同等條件下予以優(yōu)先考慮。
第十八條 對納入失信行為記錄的責任主體，市科技局根據(jù)行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，單獨或合并采取以下懲戒措施：
（一）約談；
?。ǘ┴熈钕奁谡?；
?。ㄈ┰谝欢ǚ秶鷥?nèi)或公開通報批評；
?。ㄋ模和Ｘ斦Y金撥付、追回部分或全部財政資金、終止在研項目執(zhí)行或取消立項；
?。ㄎ澹┏蜂N已獲得的資質(zhì)認定、榮譽稱號和獎勵，收回財政補助或獎勵資金。
?。┮暻楣?jié)輕重，取消其一定期限至永久參與科研活動和服務的資格；
?。ㄆ撸⑾嚓P責任主體作為重點監(jiān)督對象，增加監(jiān)督頻次；
?。ò耍┫蛴嘘P部門通報失信行為；
?。ň牛ι嫦舆`反黨紀政紀、違法犯罪的，依法依規(guī)移交有關機關處理。
第十九條 對科研失信行為的懲戒，應綜合考慮科研失信行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、所造成的后果等情況。本辦法失信懲戒措施按照以下標準執(zhí)行：
?。ㄒ唬Πl(fā)生一般失信行為的責任主體取消科技業(yè)務申報及資金安排資格2年；
?。ǘΠl(fā)生嚴重失信行為責任主體取消科技業(yè)務申報及資金安排資格5年；
（三）發(fā)生嚴重失信行為情節(jié)特別嚴重的，對法人機構和自然人責任主體取消科技業(yè)務申報及資金安排資格5年以上直至永久。
第二十條 有以下情形之一的，可以給予從輕處理：
?。ㄒ唬┲鲃臃从硢栴}線索，并經(jīng)查屬實；
?。ǘ┲鲃映姓J錯誤并積極配合調(diào)查和整改；
（三）主動退回因失信行為所獲各種利益；
?。ㄋ模┲鲃油旎負p失浪費或有效阻止危害結果發(fā)生；
?。ㄎ澹┩ㄟ^公開作出嚴格遵守科研活動相關國家法律及管理規(guī)定、不再實施失信行為的承諾；
?。┢渌梢越o予從輕處理情形。
第二十一條 有以下情形之一的，應當給予從重處理：
?。ㄒ唬﹤卧臁N毀、藏匿證據(jù)；
?。ǘ┚懿慌浜险{(diào)查工作，或阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實；
?。ㄈ┐驌簟髲团e報人；
?。ㄋ模┯薪M織地實施違規(guī)行為；
?。ㄎ澹┒啻芜`規(guī)或同時存在多種違規(guī)行為；
（六）其他應當給予從重處理情形。
第二十二條 科研失信行為記錄名單實行動態(tài)管理，對已糾正其失信行為的相關責任主體，在懲戒期限屆滿后，移出失信行為記錄名單。
第二十三條 納入科研失信行為記錄的相關責任主體在懲戒期內(nèi)，整改態(tài)度端正，主動糾正失信行為，或?qū)?jīng)濟社會發(fā)展作出重大貢獻的，可以申請?zhí)崆靶迯托庞?，?jīng)市科技局核實，可減少懲戒期限或移出失信行為記錄名單，但一般失信行為懲戒時間不得少于3個月，嚴重失信行為懲戒時間不得少于6個月。
第五章 失信行為處理程序
第二十四條 市科技局根據(jù)舉報或其他相關線索，對科技項目相關責任主體涉嫌弄虛作假、違背科技誠信要求的行為進行調(diào)查核實。項目主管部門和相關責任主體應積極配合市科技局開展的調(diào)查工作。
第二十五條 受理舉報需以書面方式實名提出，應有明確的舉報對象、有失信行為的事實、有客觀的證據(jù)材料或查證線索。
第二十六條 市科技局作出處理決定前，應當以書面形式告知責任主體擬做出的處理決定的事實、理由及依據(jù)，并告知其享有陳述與申辯的權利及其行使的方式和期限。責任主體未提出陳述或者申辯的，視為放棄陳述與申辯的權利。
第二十七條 市科技局作出書面處理決定前，有證據(jù)表明有關責任主體存在違規(guī)行為并已經(jīng)造成惡劣影響，或者財政資金面臨嚴重損失風險的，有權采取暫停撥付相應財政資金、暫停受理相關責任主體申報新的科技計劃項目和其他科技業(yè)務、暫停相關科技計劃項目的實施等措施，防止影響或者損失擴大。
第二十八條 市科技局認定存在科研失信行為的，應當以書面告知責任主體，并送達處理對象，抄送處理對象所在單位或者上級主管部門，并且可以視情通知處理對象所屬相關行業(yè)協(xié)會。
送達方式可采取直接送達、委托送達、郵寄送達等方式；被送達人下落不明的，可公告送達。涉及保密內(nèi)容的，按照保密相關規(guī)定送達。對影響范圍廣、社會關注度高的違規(guī)行為的處理決定，應當向社會公開。
第二十九條 相關責任主體對科研失信行為記錄、懲戒措施等有異議的，可自收到通報之日起15個工作日內(nèi)，向市科技局提出復查申請，提供相關證據(jù)或線索。
第三十條 原則上，市科技局應自收到復查申請后30個工作日內(nèi)，將復查結果告知申請人。
第三十一條 限制或者取消資格期限自處理決定下達之日起計算，處理決定作出前已按本辦法第十九條規(guī)定執(zhí)行暫?；顒拥?，暫停期限可以折抵處理期限。
第六章 附 則
第三十二條 國家法律、法規(guī)對科研相關責任主體所涉及的失信行為另有規(guī)定的，從其規(guī)定執(zhí)行。
第三十三條 本辦法自公布之日起施行，有效期3年。《中山市科技局科技項目相關責任主體信用管理暫行辦法》（中山科發(fā)〔2018〕335號）、《中山市科技誠信紅黑榜公布管理實施細則》（中山科發(fā)〔2016〕86號）同時廢止。
