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穗科創(chuàng)字〔2016〕199號(hào)
各區(qū)科技行政主管部門、廣州開發(fā)區(qū)科技行政主管部門，各有關(guān)單位：
為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)科技創(chuàng)新企業(yè)核心競爭力，提升科技創(chuàng)新企業(yè)質(zhì)量和效益，推動(dòng)全市高新技術(shù)企業(yè)培育和發(fā)展，現(xiàn)根據(jù)《廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)及高新技術(shù)企業(yè)培育行動(dòng)方案》(穗府辦函〔2015〕127號(hào)，以下簡稱“《行動(dòng)方案》”)要求，組織開展2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)入庫申報(bào)工作。具體通知如下：
一、申報(bào)條件與標(biāo)準(zhǔn)
廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)是指企業(yè)在研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和管理過程中，通過技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新或模式創(chuàng)新取得核心競爭力，提供高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，具有較高成長性或發(fā)展?jié)摿薮蟮目萍紕?chuàng)新中小企業(yè)。
2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)入庫應(yīng)滿足以下兩種條件之一：
條件一：滿足以下全部七點(diǎn)要求的企業(yè)，可申請(qǐng)進(jìn)入我市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)庫;
1.企業(yè)的主營業(yè)務(wù)或產(chǎn)品應(yīng)屬于國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域(見附件1);或者企業(yè)已通過綜合創(chuàng)新形成自己的創(chuàng)新模式，取得了核心競爭力;
2.在廣州市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立、登記、注冊(cè)的企業(yè)，注冊(cè)時(shí)間1個(gè)會(huì)計(jì)年度以上，具有獨(dú)立法人資格的非高新技術(shù)企業(yè)。
2016年通過高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定和復(fù)審，獲廣東省科技廳公示但尚未取得高新技術(shù)企業(yè)證書的企業(yè)不可申報(bào);
3.擁有以企業(yè)核心技術(shù)申請(qǐng)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，近3年內(nèi)企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購等方式擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量達(dá)到下列其中一項(xiàng)要求：
(1)發(fā)明專利授權(quán)或集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)或植物新品種權(quán)1件或以上;
(2)實(shí)用新型專利授權(quán)2件或以上;
(3)外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)(要求為非簡單改變產(chǎn)品圖案和形狀)、軟件著作權(quán)或集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)總數(shù)3件或以上。
4.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的15%以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)的5%以上。
(注：以申報(bào)企業(yè)2014年12月、2015年6月、2015年12月、2016年6月等4個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)企業(yè)人員情況平均值為準(zhǔn)。)
5.近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度(2014年度和2015年度)的研究開發(fā)費(fèi)用總額占銷售收入總額的比例不低于3%(其中，企業(yè)在廣東省內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用占全部研究開發(fā)費(fèi)用總額的比例不低于60%，企業(yè)注冊(cè)成立時(shí)間不足兩年的，按照實(shí)際經(jīng)營年限計(jì)算);
6.企業(yè)經(jīng)營情況滿足以下條件之一：
(1)2015年度高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的40%以上;
(2)2015年度企業(yè)年度銷售收入增長率在40%以上。
7.具有一定的研究開發(fā)組織管理水平及規(guī)范的財(cái)務(wù)管理，已設(shè)立研究開發(fā)費(fèi)輔助核算賬或?qū)Ｙ~。
條件二：已入庫省高新技術(shù)企業(yè)培育庫的企業(yè)，提交相關(guān)資料經(jīng)市科技創(chuàng)新委審核后，可進(jìn)入市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)庫;
(備注：經(jīng)權(quán)威第三方機(jī)構(gòu)認(rèn)定的科技型創(chuàng)新企業(yè)，提交相關(guān)資料經(jīng)市科技創(chuàng)新委審核后，可進(jìn)入市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)庫。經(jīng)認(rèn)定的第三方機(jī)構(gòu)名單將根據(jù)相關(guān)工作實(shí)際進(jìn)展情況另行發(fā)布。)
二、支持方式與經(jīng)費(fèi)額度
市區(qū)兩級(jí)財(cái)政按照《行動(dòng)方案》確定的比例給予每家科技創(chuàng)新小巨人入庫企業(yè)總額60萬元的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼，3年內(nèi)按照3:2:1的比例分年度撥付，專項(xiàng)用于企業(yè)開展研發(fā)、創(chuàng)新能力提升等活動(dòng)。已獲得高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的企業(yè)，不再享受此項(xiàng)補(bǔ)貼。
三、申報(bào)程序與時(shí)間安排
(一)企業(yè)申報(bào)。
企業(yè)通過廣州市科技計(jì)劃管理系統(tǒng)(http://www.gzsi.gov.cn/login.html)進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)。申報(bào)系統(tǒng)于2016年8月10日9:00起開放，2016年9月16日17:00關(guān)閉申報(bào)。申報(bào)項(xiàng)目獲得區(qū)科技行政主管部門受理后，申報(bào)企業(yè)應(yīng)于2016年9月20日前將紙質(zhì)材料(一式5份)提交至各區(qū)科技行政主管部門指定受理點(diǎn)(見附件2)。
(二)各區(qū)核實(shí)、評(píng)審和推薦。
對(duì)未進(jìn)入省高新技術(shù)企業(yè)培育庫的申報(bào)企業(yè)，由各區(qū)科技行政主管部門按照科技計(jì)劃專家?guī)斓囊螅谑锌苿?chuàng)委專家?guī)熘谐槿＜?，并按要求進(jìn)行專家名單公布，根據(jù)對(duì)企業(yè)的熟悉情況自行安排會(huì)議核實(shí)及評(píng)審，或現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)及評(píng)審，其中現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)和評(píng)審的數(shù)量不得低于申報(bào)量的30%(以整數(shù)計(jì))。
各區(qū)科技行政主管部門匯總核實(shí)及評(píng)審結(jié)果后，將符合條件的廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)入庫企業(yè)推薦名單及企業(yè)申報(bào)材料(一份)，簽名蓋章后于2016年10月21日17:00前通過公文方式報(bào)送到市高新技術(shù)企業(yè)協(xié)會(huì)(地址：天河?xùn)|路240號(hào)202室，聯(lián)系人：聶小莉、梁鵬，電話：38029263，E-mail地址：niexl@gzhtea.org.cn、liangp@gzhtea.org.cn)。并同時(shí)完成網(wǎng)上推薦操作。
對(duì)已進(jìn)入省高新技術(shù)企業(yè)培育庫的申報(bào)企業(yè)，各區(qū)科技行政主管部門對(duì)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行核實(shí)后，不需組織專家核實(shí)和評(píng)審，匯總企業(yè)名單后按上述時(shí)間通過公文方式報(bào)送到市高新技術(shù)企業(yè)協(xié)會(huì)。并同時(shí)完成網(wǎng)上推薦操作。
(三)市科創(chuàng)委復(fù)核與抽檢。
市科技創(chuàng)新委(或委托第三方機(jī)構(gòu))對(duì)各區(qū)推薦的全部企業(yè)申報(bào)情況進(jìn)行復(fù)核，逐項(xiàng)核對(duì)所有入庫條件，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果，對(duì)部分企業(yè)采取約談、現(xiàn)場(chǎng)考察等形式進(jìn)行審查，確定入庫企業(yè)名單。
(四)行政審議與公示。
市科技創(chuàng)新委委務(wù)會(huì)審議擬入庫企業(yè)名單，在門戶網(wǎng)站公示企業(yè)名單，公示期限5個(gè)工作日。公示期滿無異議的，全部予以立項(xiàng)并納入財(cái)政經(jīng)費(fèi)預(yù)算支持范圍。公示有異議的，按《廣州市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》(穗科創(chuàng)〔2015〕6號(hào))有關(guān)規(guī)定處理。
(五)下達(dá)經(jīng)費(fèi)。
市科技創(chuàng)新委會(huì)同市財(cái)政局聯(lián)合發(fā)文下達(dá)市本級(jí)財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)，各區(qū)科技行政主管部門會(huì)同區(qū)財(cái)政局聯(lián)合發(fā)文下達(dá)區(qū)財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)。
四、申報(bào)材料
(一)已入庫廣東省高新技術(shù)企業(yè)培育庫的企業(yè)提交材料：
提交獲得區(qū)科技行政主管部門受理后生成帶水印的《廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)入庫申請(qǐng)書》(封面標(biāo)注：已入庫廣東省高新技術(shù)培育庫的企業(yè)，申請(qǐng)書模板見附件3)，下載打印并簽章。
(二)申請(qǐng)通過核實(shí)評(píng)審方式入庫企業(yè)提交材料：
1.提交獲得區(qū)科技行政主管部門受理后生成帶水印的《廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)培育入庫申請(qǐng)書》(下載打印并簽章，申請(qǐng)書模板見附件4)。
2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證/稅務(wù)登記證(復(fù)印件)。
3.申報(bào)企業(yè)2014年12月、2015年6月、2015年12月、2016年6月等4個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)個(gè)人所得稅繳納人數(shù)匯總數(shù)截圖或社保繳納人數(shù)證明材料(只需匯總數(shù)，加蓋企業(yè)公章)。
4.企業(yè)專職研發(fā)人員均企業(yè)正式員工，需提交身份證明、學(xué)歷、職稱復(fù)印件等相關(guān)證明材料，提交專職研發(fā)人員2014年12月至2016年6月個(gè)人所得稅繳納或社保繳納材料(入職時(shí)間與該時(shí)間段不同提交實(shí)際入職時(shí)間段個(gè)人所得稅繳納或社保繳納材料)。對(duì)于外籍研發(fā)人員，申報(bào)企業(yè)應(yīng)提供能夠證明勞務(wù)關(guān)系的佐證材料。企業(yè)研發(fā)人員不足20人的，按實(shí)際人數(shù)提供證明材料。研發(fā)人員超20人的，提供前20人證明材料。區(qū)科技行政主管部門根據(jù)需要對(duì)其他人員相關(guān)情況進(jìn)一步進(jìn)行核查。
5.蓋有主管稅務(wù)機(jī)關(guān)受理章的2014-2015年企業(yè)所得稅年度納稅申報(bào)表(主表和表一)復(fù)印件，2015年企業(yè)所得稅稅收完稅證明。
6.經(jīng)中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)近2個(gè)會(huì)計(jì)年度(2014年度、2015年度)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告(含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表、附注，實(shí)際年限不足2年的按實(shí)際經(jīng)營年限)。
7.經(jīng)中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)近2個(gè)會(huì)計(jì)年度(2014年度、2015年度)研究開發(fā)費(fèi)用專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告(經(jīng)營不足2年的企業(yè)，按實(shí)際年度出具審計(jì)報(bào)告)和近1個(gè)會(huì)計(jì)年度(2015年度)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。
8.近3年(自申報(bào)企業(yè)提交申請(qǐng)日起，上溯3年)知識(shí)產(chǎn)權(quán)材料：知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)證書，或授權(quán)通知書及繳費(fèi)收據(jù);知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書(已授權(quán))，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)官方網(wǎng)站上公布的摘要;通過轉(zhuǎn)讓、受贈(zèng)、并購取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需提供相關(guān)主管機(jī)關(guān)出具的變更證明等材料。
9.研發(fā)組織和財(cái)務(wù)管理水平材料：研發(fā)組織管理制度、研發(fā)投入核算體系;研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)及設(shè)備設(shè)施、開展產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng);成果轉(zhuǎn)化的組織實(shí)施與激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)制度。
10.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)建立情況;科技人員的培養(yǎng)進(jìn)修、職工技能培訓(xùn)、優(yōu)秀人才引進(jìn)，及人才績效評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)制度等證明材料。
11.近2年(2014年、2015年)科技成果轉(zhuǎn)化證明材料：成果來源可從專利、技術(shù)訣竅、項(xiàng)目立項(xiàng)證明等方面提供證明材料;轉(zhuǎn)化結(jié)果可從生產(chǎn)批文、新產(chǎn)品或新技術(shù)推廣應(yīng)用證明、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等方面提供材料。
12.近2年(2014年、2015年)研究開發(fā)活動(dòng)材料：立項(xiàng)報(bào)告、立項(xiàng)批文、科技計(jì)劃立項(xiàng)證明等(含企業(yè)自主立項(xiàng)項(xiàng)目和各級(jí)政府支持項(xiàng)目)，其他證明材料(關(guān)鍵頁)如：研發(fā)投入證明材料、中期報(bào)告、結(jié)題報(bào)告、階段性成果等(一種或多種，或其他有關(guān)證明材料)。
申報(bào)企業(yè)須提供1-9要求的完全材料?？筛鶕?jù)企業(yè)實(shí)際情況提供10-12要求的完全或部分材料，但不得空缺。
上述所有證明材料在申報(bào)時(shí)可提供復(fù)印材料，在現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)時(shí)提供原件備查。區(qū)科技行政主管部門在核實(shí)過程中可根據(jù)需要要求企業(yè)提供原件核查。
(三)申請(qǐng)材料編制要求。
1.申請(qǐng)書相關(guān)附件材料合訂成冊(cè)，各種附件材料分類置于申請(qǐng)書后面。提交一式5份(其中1份正本，4份副本)。
2.所有紙質(zhì)申報(bào)材料需按規(guī)定的順序裝訂，逐頁編制總頁碼，并在每份申報(bào)材料內(nèi)提供材料總目錄和相應(yīng)的頁碼范圍。
3.紙質(zhì)申報(bào)材料內(nèi)容須與網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)填報(bào)內(nèi)容一致，否則無法進(jìn)入評(píng)審程序。
五、其他要求
(一)通過2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)核實(shí)、評(píng)審的申報(bào)企業(yè)，如通過2016年高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定(或復(fù)審)，獲廣東省科技廳公示及全國高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室批復(fù)同意作為高新技術(shù)企業(yè)備案的企業(yè)，將不納入2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)庫，可另行申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)培育補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)。
(二)申報(bào)企業(yè)如成為2016年廣東省高新技術(shù)企業(yè)培育庫入庫企業(yè)，又通過2016年高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定(或復(fù)審)，獲廣東省科技廳公示及全國高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室批復(fù)同意作為高新技術(shù)企業(yè)備案的企業(yè)，將不納入2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)庫，可另行申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)培育補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)。
(三)2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)核實(shí)評(píng)審工作過程中將參考省高新技術(shù)企業(yè)培育庫公示名單。如區(qū)科技主管部門尚未組織開展核實(shí)評(píng)審工作，部分申報(bào)企業(yè)已確定擬入庫省高新技術(shù)企業(yè)培育庫(參考省科技廳公示名單)，對(duì)該部分申報(bào)企業(yè)可不再組織核實(shí)評(píng)審工作，直接推薦為2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)。如已組織開展核實(shí)評(píng)審工作，部分申報(bào)企業(yè)未能通過科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)核實(shí)評(píng)審，但確定擬入庫省高新技術(shù)企業(yè)培育庫(參考省科技廳公示名單)，仍可推薦為2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)。
(四)以2016年度省高新技術(shù)企業(yè)培育庫入庫立項(xiàng)企業(yè)身份進(jìn)入2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)庫的企業(yè)，最終以省高新技術(shù)企業(yè)培育庫入庫立項(xiàng)企業(yè)名單為準(zhǔn)(非公示名單)。
(五)獲得科技創(chuàng)新小巨人入庫經(jīng)費(fèi)支持的企業(yè)，自獲得資助次年起須連續(xù)3年向所在區(qū)科技行政主管部門報(bào)送企業(yè)開展高新技術(shù)企業(yè)培育和發(fā)展工作的年度情況(報(bào)送時(shí)間、表格和方式另行通知)，由各區(qū)科技行政主管部門匯總后向市科技創(chuàng)新委提交。對(duì)不按要求提交的企業(yè)將記錄不良信用。
(六)申報(bào)企業(yè)須對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，若存在弄虛作假行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實(shí)，將取消其科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)入庫資格，且今后3年內(nèi)不再受理該企業(yè)的相關(guān)申請(qǐng)。企業(yè)在申報(bào)過程中遇到問題可咨詢所屬區(qū)科技主管部門。
廣州市科技創(chuàng)新委員會(huì)
2016年8月8日
